Public Corporate Governance Bericht 2013

FIZ Karlsruhe ist eine gemeinnützige Gesellschaft mit dem Auftrag, „Wissenschaft und Forschung mit wissenschaftlicher Information zu versorgen, entsprechende Produkte und Dienstleistungen auf dem Gebiet der wissenschaftlichen Informationsinfrastruktur zu entwickeln und öffentlich zugänglich zu machen. Zu diesem Zweck führt sie auch selbst gewählte Forschungs- und Entwicklungsvorhaben durch. Ziel ist es, den nationalen und internationalen Wissenstransfer zu stärken und die Innovationsförderung ebenso wie die Zusammenarbeit in Wissenschaft und Forschung zu unterstützen.”¹

FIZ Karlsruhe ist Mitglied der Wissenschaftsgemeinschaft Gottfried Wilhelm Leibniz (WGL), in der sich 90 von Bund und Ländern gemeinsam geförderte wissenschaftliche Einrichtungen² zusammengeschlossen haben.

Die Anwendung des Public Corporate Governance Kodex (PCGK), der wesentliche Bestimmungen geltenden Rechts sowie international und national anerkannte Standards guter und verantwortungsvoller Unternehmensführung enthält, wird für Unternehmen mit Bundesbeteiligung empfohlen. Die Anwendung des PCGK ist im 2013 neu gefassten Gesellschaftsvertrag von FIZ Karlsruhe (§ 22)³ verankert.

FIZ Karlsruhe versteht eine verantwortungsvolle, gute und auf langfristige Wertschöpfung ausgerichtete Unternehmensführung, die national und international anerkannten Standards entspricht, als wesentlichen Teil seines Selbstverständnisses und als maßgeblichen Faktor für den unternehmerischen Erfolg.

FIZ Karlsruhe hat bei der Besetzung von Führungspositionen im Unternehmen bereits einen überdurchschnittlichen Anteil von Frauen⁴ erreicht. Bei der Besetzung von Stellen achtet FIZ Karlsruhe auf die angemessene Berücksichtigung von am Arbeitsplatz benachteiligten Menschen⁵ und die Einhaltung des SGB IX.

FIZ Karlsruhe legt hiermit den Public Corporate Governance Bericht 2013⁶ vor.

Die Geschäftsführerin und der Aufsichtsrat von FIZ Karlsruhe erklären gemeinsam gemäß Ziffer 6.1 des Public Corporate Governance Kodex, dass dessen Empfehlungen im Jahr 2013 im Wesentlichen entsprochen wurde. Empfehlungen, von denen die Gesellschaft abweicht, werden im Folgenden (Punkt 1 und 2)⁷ dargestellt.

1. Führungs- und Kontrollstruktur

1.1 Geschäftsführung

Die Gesellschaft hat eine Geschäftsführerin, die die Gesellschaft allein vertritt. Dies entspricht § 16 (1) des Gesellschaftsvertrags, nach dem die Gesellschaft einen Geschäftsführer/eine Geschäftsführerin oder mehrere Geschäftsführer/innen haben kann. Bei der Führung der Geschäfte wird die Geschäftsführerin von dem sogenannten Senior Management Team unterstützt, dem die Leiter der Geschäftseinheiten (Bereiche) angehören. Die Bereichsleiterin IT, Entwicklung und Angewandte Forschung und der für Finanzen zuständige Teilbereichsleiter haben Prokura. Bei Geschäftsvorgängen mit rechtlich oder finanziell verpflichtender Wirkung oder mit strategischer Bedeutung zeichnet die Geschäftsführerin grundsätzlich gemeinsam mit einem Prokuristen (4-Augen-Prinzip). Diese Regelung hat sich in der Praxis bewährt.

1.2. Aufsichtsrat

Die Besetzung des Aufsichtsrats erfolgt nach § 12 (2) des Gesellschaftsvertrags durch die Gesellschafter bzw. durch die Gesellschafterversammlung. Der/die Vorsitzende und ein weiteres Mitglied werden vom Gesellschafter Bund entsandt, der/die stellvertretende Vorsitzende und zwei weitere Mitglieder von dem Gesellschafter Sitzland. Drei Vertreter werden durch die übrigen Gesellschafter entsandt. Ein Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats sowie ein Mitglied aus dem Kreis der Mitarbeiter/Mitarbeiterinnen von FIZ Karlsruhe werden durch die Gesellschafterversammlung bestellt. Die Benennung der Aufsichtsratsmitglieder war Ende 2013 noch nicht abgeschlossen.

2. Berichtspflichten

Die Geschäftsführung legt dem Aufsichtsrat entsprechend dem Gesellschaftsvertrag (§ 17 (2)) in der ersten Hälfte des Geschäftsjahres einen Jahresbericht über das vergangene Geschäftsjahr vor. Sie berichtet dem Aufsichtsrat zu dessen Sitzungen – mindestens jedoch jedes halbe Jahr – über den Gang der Geschäfte und die Lage der Gesellschaft schriftlich und mündlich und dem/der Vorsitzenden des Aufsichtsrats und dem Stellvertreter/der Stellvertreterin darüber hinaus bei wichtigem Anlass.

Fußnoten 

1. Gesellschaftsvertrag, § 2 (1) (Stand: 17.12.2013).
2. Auf der Grundlage des GWK-Abkommens über die gemeinsame Förderung der Mitgliedseinrichtungen der Wissenschaftsgemeinschaft Gottfried Wilhelm Leibniz e.V. (AV WGL) vom 19. September 2007 sowie der Ausführungsvereinbarung in der jeweils geltenden Fassung.
3. Alle Aussagen zum Gesellschaftsvertrag beziehen sich auf diese Neufassung (Stand: 17.12.2013).
4. Der Anteil von Frauen in der zweiten Führungsebene (Bereichsleitung) beträgt 60 % und in der dritten Führungsebene (Teilbereichs-/Abteilungsleitung) 40 %. Vergleiche dazu Pakt für Forschung und Innovation, Monitoring-Bericht 2012, S. 54, www.leibniz-gemeinschaft.de/fileadmin/user_upload/downloads/SAW/Monitoring_2012.pdf.
5. Der Anteil benachteiligter Menschen lag mit rund 6 % der Personalkapazität leicht über der geforderten Mindestquote.
6. Der Bericht bezieht sich auf den PCGK mit Stand 30.06.2009.
7. Bezogen auf den neu gefassten Gesellschaftsvertrag.

Anlage zum Public Corporate Governance Bericht 2013

1. Geschäftsführung

Die Geschäftsführerin erhielt im Berichtsjahr folgende Vergütung: Erfolgsunabhängiger Betrag (einschließlich Nebenleistungen): 126.734,42 Euro Erfolgsbezogener Betrag: 3.500,00 Euro.

2. Ehemalige Mitglieder der Geschäftsleitung

Die Veröffentlichung der Bezüge ehemaliger Geschäftsführer war in den entsprechenden Anstellungsverträgen nicht vorgesehen. Sie werden deshalb aus datenschutzrechtlichen Gründen und unter Bezugnahme auf § 286 Abs. 4 HGB nicht veröffentlicht.

3. Aufsichtsrat

Die Aufsichtsratsmitglieder haben im Berichtsjahr keine Vergütung erhalten. Sie erhalten ausschließlich Ersatz für ihnen bei der Erfüllung ihres Amtes entstehenden Reisekosten und sonstigen Auslagen nach den für Bundesbedienstete geltenden Regeln.

Berichte der Vorjahre 

• Public Corporate Governance Report 2012
• Public Corporate Governance Report 2011
• Public Corporate Governance Report 2010